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	近日，安徽證監(jiān)局開(kāi)出2022年首張券商罰單。

	信達(dá)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“信達(dá)證券”）蚌埠淮河路證券營(yíng)業(yè)部及該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，被安徽證監(jiān)局采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

	安徽證監(jiān)局官網(wǎng)公告顯示，因違規(guī)銷售金融產(chǎn)品和對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束，信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。時(shí)任該營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的姚佐根，則被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

	據(jù)了解，2021年6月，信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部員工周洪濤，因任職期間非法炒股，累計(jì)交易金額多達(dá)約12億元，扣除傭金稅費(fèi)后虧損642.26萬(wàn)元，被安徽證監(jiān)局處罰。

	因違反投資者適當(dāng)性要求及對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束，信達(dá)證券營(yíng)業(yè)部及負(fù)責(zé)人均被采取相應(yīng)監(jiān)管措施

	官網(wǎng)公告顯示，1月11日，安徽證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》稱，經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：一是在2014年至2015年期間，違反投資者適當(dāng)性要求，違規(guī)銷售多支金融產(chǎn)品。二是對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束，管控不到位。

	安徽證監(jiān)局表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

	安徽證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部應(yīng)引以為戒，按照監(jiān)管規(guī)定要求進(jìn)一步強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理,切實(shí)提高合規(guī)管理水平,杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生，同時(shí)應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。

	1月12日，安徽證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)姚佐根采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》，指出姚佐根在擔(dān)任信達(dá)證券蚌埠淮河路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，因營(yíng)業(yè)部存在上述兩方面問(wèn)題，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)姚佐根采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

	該營(yíng)業(yè)部員工因非法炒股2021年6月被處罰，交易約12億元虧損達(dá)642萬(wàn)元

	安徽證監(jiān)局官網(wǎng)資料顯示，本次被采取相應(yīng)監(jiān)管措施的信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部，2021年6月份，有員工因非法炒股被處罰。

	2021年6月11日，安徽證監(jiān)局發(fā)布了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)〔2021〕2號(hào)》（以下簡(jiǎn)稱“《處罰書(shū)》”），指出經(jīng)查明，周洪濤在信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部任職期間，存在以下違法事實(shí)：

	2014年2月12日至2020年9月11日，周洪濤借用開(kāi)立于信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部的“王某某”“曹某”等10人共計(jì)15個(gè)證券賬戶從事股票交易行為。相關(guān)賬戶在周洪濤控制期間累計(jì)買入6838.45萬(wàn)股，買入金額5.95億元，累計(jì)賣出6835.90萬(wàn)股，賣出金額5.95億元，扣除傭金稅費(fèi)后，虧損642.26萬(wàn)元。

	《處罰書(shū)》表示，基于上述事實(shí)，周洪濤作為證券從業(yè)人員，在信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部任職期間，借用他人賬戶買賣股票，違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

	《處罰書(shū)》顯示，雖然周洪濤提出了個(gè)別涉案賬戶初始開(kāi)立目的并非用于買賣股票，相關(guān)賬戶交易行為經(jīng)客戶同意的申辯意見(jiàn)。但安徽證監(jiān)局復(fù)核后認(rèn)為，相關(guān)賬戶初始開(kāi)立動(dòng)機(jī)與后續(xù)買賣股票行為無(wú)必然聯(lián)系，不影響對(duì)周洪濤違法買賣股票行為的定性，其主張賬戶交易行為經(jīng)客戶同意，缺乏相關(guān)證據(jù)證明，故對(duì)其陳述、申辯意見(jiàn)不予采納。

	安徽證監(jiān)局指出，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，決定責(zé)令周洪濤依法處理非法持有的股票，并處以20萬(wàn)元罰款。

	嚴(yán)監(jiān)管持續(xù)，2021年多名從業(yè)人員因違規(guī)炒股受罰

	違規(guī)炒股一直是券商從業(yè)人員不可逾越的紅線。新修訂的《證券法》延續(xù)并強(qiáng)化了相關(guān)規(guī)定。

	具體而言，《證券法》第四十條明確規(guī)定，“證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。”

	《證券法》第一百八十七條明確規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

	相關(guān)統(tǒng)計(jì)顯示，違規(guī)炒股目前依然是證券從業(yè)人員違法違規(guī)行為的重災(zāi)區(qū)。不過(guò)，監(jiān)管對(duì)此也延續(xù)了“強(qiáng)監(jiān)管”態(tài)勢(shì)。

	公開(kāi)數(shù)據(jù)顯示，僅在2021年上半年，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的119張罰單中，涉及證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、代客理財(cái)?shù)牧P單便有15張。其中，不乏證券公司的管理人員。

	例如，2021年4月20日，四川證監(jiān)局市場(chǎng)禁入決定書(shū)顯示，銀泰證券成都順城大街營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理劉佳杰因違規(guī)炒股，除被處以3年市場(chǎng)禁入之外，還被罰沒(méi)了1430萬(wàn)元。

	2021年5月25日，湖北證監(jiān)局對(duì)萬(wàn)和證券湖北分公司前總經(jīng)理帖某衛(wèi)的違規(guī)炒股行為進(jìn)行判罰，對(duì)帖某衛(wèi)借用他人賬戶買賣股票的行為，湖北證監(jiān)局決定對(duì)帖某衛(wèi)處以20萬(wàn)元罰款。

	

	來(lái)源：澎湃新聞