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	中新經(jīng)緯客戶端5月26日電 又有證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票被罰！

	恩訊危機(jī)公關(guān)：證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局25日公布兩份行政處罰決定書顯示，因違規(guī)買賣股票，曾任中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司武漢香港路證券營(yíng)業(yè)部（下稱中投香港路營(yíng)業(yè)部）副總經(jīng)理的劉延麟、曾任萬(wàn)和證券股份有限公司湖北分公司（下稱萬(wàn)和證券湖北分公司）總經(jīng)理的帖花衛(wèi)分別被罰款97萬(wàn)元、20萬(wàn)元。

	劉延麟，控制弟弟賬戶買賣股票

	行政處罰決定書顯示，2009年7月至2019年7月，劉延麟就職于中投香港路營(yíng)業(yè)部，擔(dān)任副總經(jīng)理。

	劉某系劉延麟的弟弟，2013年9月26日至2019年1月29日，劉某賬戶轉(zhuǎn)入資金804.38萬(wàn)元，扣除賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)305.08萬(wàn)元，外部資金轉(zhuǎn)入499.30萬(wàn)元。其中，劉延麟名下銀行賬號(hào)轉(zhuǎn)入299.03萬(wàn)元（占比59.89%）。轉(zhuǎn)出資金424.97萬(wàn)元，扣除賬戶內(nèi)轉(zhuǎn)305.08萬(wàn)元，外部資金轉(zhuǎn)出119.89萬(wàn)元。其中，轉(zhuǎn)入劉延麟銀行賬號(hào)83.60萬(wàn)元（占比69.73%）。

	上述期間，劉延麟使用單位辦公電腦、手機(jī)合計(jì)操作“劉某”賬戶交易合計(jì)11681筆，占委托交易的86.07%。“劉某”賬戶共交易47只股票，成交金額為7070.43萬(wàn)元，其中劉延麟實(shí)際控制并使用“劉某”賬戶交易46只股票（占比97.87%），成交金額6354.58萬(wàn)元（占比89.88%）。綜上，“劉某”證券賬戶在2013年9月26日至2019年1月29日期間由劉延麟控制使用。

	2013年9月26日至2019年1月29日，劉某賬戶累計(jì)賬面盈利107.94萬(wàn)元。按照劉延麟實(shí)際控制并使用劉某賬戶成交金額占比89.88%計(jì)算，其中歸屬劉延麟的賬面盈利為97.01萬(wàn)元。

	隨后，劉延麟提出三點(diǎn)申辯意見(jiàn)。經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局不予采納。根據(jù)劉延麟違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，對(duì)劉延麟借用他人賬戶買賣股票的行為，決定沒(méi)收其違法所得97.01萬(wàn)元，并處以97.01萬(wàn)罰款。

	帖花衛(wèi)，近1500筆交易虧超40萬(wàn)

	恩訊危機(jī)公關(guān)：同日，證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局還公布行政處罰決定書顯示，帖花衛(wèi)，2016年8月至2018年5月，擔(dān)任萬(wàn)和證券湖北分公司副總經(jīng)理；2018年5月至2020年6月?lián)稳f(wàn)和證券湖北分公司總經(jīng)理。

	經(jīng)查，“余某”和“馬某”賬戶系應(yīng)帖花衛(wèi)的要求開立。“余某”賬戶在2017年7月13日至2017年11月1日銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入資金共計(jì)41.85萬(wàn)元。“馬某”賬戶在2017年10月11日至2018年10月18日銀證轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)入資金共計(jì)230.36萬(wàn)元。該部分資金來(lái)源均為帖花衛(wèi)向員工集資或其自籌資金。

	“余某”賬戶在2017年7月19日至2017年11月1日期間轉(zhuǎn)出資金26.98萬(wàn)元，“馬某”賬戶在2017年10月26日至2018年10月18日期間轉(zhuǎn)出資金204.08萬(wàn)元，該部分資金去向均為帖花衛(wèi)指揮控制。

	“余某”賬戶于2017年7月13日至2017年10月31日，委托交易共計(jì)335筆，“馬某”賬戶于2017年11月2日至2018年10月16日，委托交易共計(jì)1159筆，均為帖花衛(wèi)控制。2017年7月13日至2017年10月31日，“余某”賬戶買賣交易金額為1937.4萬(wàn)元，虧損14.9萬(wàn)元。2017年11月2日至2018年10月18日，“馬某”賬戶買賣交易金額為2826.4萬(wàn)元，虧損26.3萬(wàn)元。

	綜上，根據(jù)帖花衛(wèi)違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，對(duì)帖花衛(wèi)借用他人賬戶買賣股票的行為，證監(jiān)會(huì)湖北監(jiān)管局決定對(duì)帖花衛(wèi)處以20萬(wàn)元罰款。（中新經(jīng)緯APP）

	本文源自中新經(jīng)緯